第一階段：前期準(zhǔn)備

“磨刀不誤砍柴工”，充分的準(zhǔn)備是督導(dǎo)檢查成功的一半。

明確檢查目的與重點(diǎn)：

專項(xiàng)檢查：針對(duì)某一突出問題，如“冒頂片幫”、“中毒窒息”、“爆破安全”、“外包單位管理”等。

季節(jié)性檢查：如汛期“防排水”檢查、冬季“防火防凍”檢查。

全面綜合檢查：對(duì)礦山安全生產(chǎn)管理體系進(jìn)行全方位“體檢”。

組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)：

人員構(gòu)成：必須包括采礦、地質(zhì)、機(jī)電、通風(fēng)、安全管理等領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)人員。團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備豐富的現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和協(xié)調(diào)能力。

明確分工：根據(jù)成員專業(yè)特長(zhǎng)，分配檢查重點(diǎn)領(lǐng)域，確保無死角。

收集與分析資料：

企業(yè)基本信息：采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、主要負(fù)責(zé)人及安全管理人員資格證等。

技術(shù)資料：開采設(shè)計(jì)（方案）、安全設(shè)施設(shè)計(jì)、地質(zhì)報(bào)告、水文地質(zhì)圖、井下開拓系統(tǒng)圖、通風(fēng)系統(tǒng)圖、供配電系統(tǒng)圖等。

管理資料：上次檢查的執(zhí)法文書及整改報(bào)告、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理臺(tái)賬（雙控體系）、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄、員工安全培訓(xùn)檔案、特種作業(yè)人員臺(tái)賬、設(shè)備檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告等。

預(yù)先研判：通過資料分析，初步識(shí)別出該礦山的重大安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和管理的薄弱環(huán)節(jié)，制定出針對(duì)性的檢查清單。

制定檢查方案：

內(nèi)容包括：檢查對(duì)象、時(shí)間、目的、依據(jù)、重點(diǎn)內(nèi)容、人員分工、行程安排、注意事項(xiàng)等。

準(zhǔn)備必要的執(zhí)法文書、檢測(cè)儀器（如氣體檢測(cè)儀、測(cè)距儀、照相機(jī)、風(fēng)速儀等）、個(gè)人防護(hù)用品（PPE）。

第二階段：現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施 

現(xiàn)場(chǎng)檢查是核心環(huán)節(jié)，要做到“井上查資料，井下查現(xiàn)場(chǎng)”相結(jié)合。

一、 井上檢查（資料與地面設(shè)施）

聽取匯報(bào)：聽取礦山企業(yè)關(guān)于安全生產(chǎn)情況的簡(jiǎn)要匯報(bào)，了解其自我認(rèn)知和主要問題。

查閱資料：

合法性：證照是否齊全有效，是否存在超層越界開采。

責(zé)任制：全員安全生產(chǎn)責(zé)任制是否建立、健全并落實(shí)考核。

管理機(jī)構(gòu)與人員：是否設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)、配足專職安全管理人員。

雙控體系：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是否全面，管控措施是否有效；隱患排查是否閉環(huán)管理。

教育培訓(xùn)：“三項(xiàng)崗位”人員（主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員）是否持證上崗；全員培訓(xùn)是否到位。

應(yīng)急管理：應(yīng)急預(yù)案是否有針對(duì)性、可操作性；是否定期演練。

外包單位管理：是否對(duì)承包單位資質(zhì)進(jìn)行審查并簽訂安全管理協(xié)議；是否將其納入本單位統(tǒng)一管理（這是事故高發(fā)區(qū)�。�。

檢查地面場(chǎng)所：

炸藥庫：存放、領(lǐng)取、退庫記錄是否符合規(guī)定；人防、物防、技防、犬防措施是否到位。

危險(xiǎn)化學(xué)品：油庫、氧氣乙炔等儲(chǔ)存和使用是否規(guī)范。

重要設(shè)施：通風(fēng)機(jī)、空壓機(jī)、提升機(jī)、變電所等設(shè)備設(shè)施運(yùn)行、維護(hù)、檢測(cè)記錄是否完整。

選礦廠：特種設(shè)備、有限空間、粉塵防爆等管理是否規(guī)范。

二、 井下檢查（或露天采場(chǎng)）(這是重中之重)

地下礦山關(guān)鍵檢查點(diǎn)：

頂板管理：敲幫問頂制度是否執(zhí)行；支護(hù)是否及時(shí)、有效；采空區(qū)是否管理到位。

通風(fēng)系統(tǒng)：通風(fēng)是否有效，風(fēng)速、風(fēng)質(zhì)、風(fēng)量是否符合要求；局扇是否拉循環(huán)風(fēng)；風(fēng)門、風(fēng)墻等通風(fēng)構(gòu)筑物是否完好。

防治水：是否有透水征兆；排水設(shè)備設(shè)施是否完好有效；探放水措施是否落實(shí)。

提升運(yùn)輸：提升系統(tǒng)防過卷、防墜等保護(hù)裝置是否可靠；軌道、車輛、信號(hào)系統(tǒng)是否完好。

用電安全：電纜敷設(shè)、電氣設(shè)備防爆、保護(hù)接地是否規(guī)范。

消防系統(tǒng)：消防管路、滅火器、消防栓是否配備齊全。

人員定位與通信：系統(tǒng)是否正常運(yùn)行，能否覆蓋所有作業(yè)面。

現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)行為：是否按操作規(guī)程作業(yè)；是否正確佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品（如安全帽、自救器）。

露天礦山關(guān)鍵檢查點(diǎn)：

邊坡管理：邊坡角度、臺(tái)階高度、平臺(tái)寬度是否符合設(shè)計(jì)；是否有坍塌、滑坡跡象；監(jiān)測(cè)措施是否落實(shí)。

爆破作業(yè)：爆破警戒、孔網(wǎng)參數(shù)、炸藥裝填等是否規(guī)范。

采場(chǎng)運(yùn)輸：道路參數(shù)、車輛狀況、避讓規(guī)則等是否安全。

排土場(chǎng)：堆置高度、穩(wěn)定性、排水系統(tǒng)是否安全。

檢查方法：采用“聽、看、問、測(cè)、記”相結(jié)合。

聽：聽匯報(bào)、聽設(shè)備運(yùn)行聲音。

看：看現(xiàn)場(chǎng)、看記錄、看標(biāo)識(shí)。

問：隨機(jī)詢問現(xiàn)場(chǎng)員工安全操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、應(yīng)急處置措施（考核其應(yīng)知應(yīng)會(huì)）。

測(cè)：使用儀器測(cè)量氣體濃度、風(fēng)速、距離等數(shù)據(jù)。

記：詳細(xì)記錄發(fā)現(xiàn)的問題隱患，并拍照或錄像固定證據(jù)。

第三階段：后續(xù)處理與跟蹤 

情況反饋與交換意見：

檢查結(jié)束后，及時(shí)與礦山企業(yè)負(fù)責(zé)人、管理人員召開通報(bào)會(huì)。

客觀、準(zhǔn)確地指出存在的問題和隱患，說明違反的法律法規(guī)條款和標(biāo)準(zhǔn)，并提出整改建議。

聽取企業(yè)的陳述和申辯，進(jìn)行充分溝通。

依法處置：

現(xiàn)場(chǎng)處理措施：對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，如可能立即導(dǎo)致事故的，應(yīng)依法當(dāng)場(chǎng)作出責(zé)令立即排除、暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)、停止使用相關(guān)設(shè)施設(shè)備等決定。

下發(fā)執(zhí)法文書：依法制作并下發(fā)《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》、《責(zé)令限期整改指令書》等文書，明確整改內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和期限。

行政處罰：對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法行為，依法啟動(dòng)行政處罰程序。

督促整改與閉環(huán)管理：

企業(yè)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報(bào)告。

督導(dǎo)檢查組（或當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門）必須進(jìn)行整改復(fù)查，對(duì)整改情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，實(shí)現(xiàn)隱患閉環(huán)管理。對(duì)逾期未整改或整改不到位的，依法從重處罰。

總結(jié)報(bào)告與成果運(yùn)用：

編寫本次督導(dǎo)檢查的總結(jié)報(bào)告，分析共性問題、突出風(fēng)險(xiǎn)，提出宏觀層面的政策建議。

將檢查結(jié)果納入企業(yè)安全生產(chǎn)誠(chéng)信體系，作為分類分級(jí)監(jiān)管的重要依據(jù)。

對(duì)典型案例進(jìn)行通報(bào)曝光，達(dá)到“一礦檢查、萬礦受教”的警示效果。

核心原則與注意事項(xiàng)

依法行政：始終以《安全生產(chǎn)法》、《礦山安全法》、《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》等法律法規(guī)為準(zhǔn)繩。

風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：始終緊盯重大安全風(fēng)險(xiǎn)，如地壓、水害、火災(zāi)、中毒窒息、爆炸、邊坡坍塌等。

證據(jù)固化：對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題要做好記錄、拍照、錄像，確保證據(jù)確鑿。

廉潔自律：嚴(yán)格遵守廉政紀(jì)律，保持客觀公正。

服務(wù)與指導(dǎo)：督導(dǎo)檢查不僅是“找茬”，更要為企業(yè)提供技術(shù)指導(dǎo)和服務(wù)，幫助其提升安全管理水平。